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TradeStation Crypto，股份有限公司與美國證券交易委員會(huì)和州監(jiān)管機(jī)構(gòu)達(dá)成和解，同意支付300萬美元罰款

時(shí)間：2024-02-08 03:22:16

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【#區(qū)塊鏈# #TradeStation Crypto，股份有限公司與美國證券交易委員會(huì)和州監(jiān)管機(jī)構(gòu)達(dá)成和解，同意支付300萬美元罰款#】

美國證券交易委員會(huì)（Securities and Exchange Commission）指控總部位于佛羅里達(dá)州的TradeStation Crypto，股份有限公司未能注冊(cè)加密貸款產(chǎn)品的要約和銷售，該產(chǎn)品向投資者承諾了賺取利息的方式。根據(jù)一份聲明，該機(jī)構(gòu)周三宣布了這一指控，并表示TradeStation已同意在不承認(rèn)或否認(rèn)SEC調(diào)查結(jié)果的情況下解決指控并支付150萬美元的罰款。TradeStation是一個(gè)主流金融平臺(tái)，成立于1982年，2011年被日本金融集團(tuán)Monex收購。2020年，該公司開始提供加密貨幣存款賬戶，允許客戶賺取利息。文件顯示，截至2021年，TradeStation在全球有11122名活躍用戶參與了興趣功能。美國證券交易委員會(huì)表示，TradeStation的加密貸款產(chǎn)品是一種證券，不符合注冊(cè)豁免的條件。該機(jī)構(gòu)表示，2022年6月30日，根據(jù)美國證券交易委員會(huì)的命令，TradeStation停止提供該服務(wù)。今年早些時(shí)候，TradeStation宣布其在美國的加密貨幣相關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)將于2月22日終止。該公司不承認(rèn)有任何不當(dāng)行為。美國證券交易委員會(huì)執(zhí)法部門副主任Stacy Bogert在一份聲明中表示：“這起案件突顯了確保投資者從聯(lián)邦證券法提供的披露要求中受益的重要性，無論發(fā)行的標(biāo)簽如何?！?。各州的作用在周三宣布的一項(xiàng)平行行動(dòng)中，TradeStation同意再支付150萬美元，以解決由州證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)組成的北美證券管理協(xié)會(huì)（NASAA）對(duì)其加密產(chǎn)品的調(diào)查。根據(jù)NASAA的一份聲明，一個(gè)由八個(gè)州證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)組成的工作組在過去一年中參與了對(duì)TradeStation加密貨幣利息賺取計(jì)劃的調(diào)查。新澤西州證券局局長伊麗莎白·哈里斯周三在一份聲明中表示：“雖然我們知道投資加密資產(chǎn)證券可能很有吸引力，但投資者在交錢之前必須花時(shí)間調(diào)查與加密貨幣相關(guān)的投資?！?。免責(zé)聲明：The Block是一家提供新聞、研究和數(shù)據(jù)的獨(dú)立媒體。截至2023年11月，F(xiàn)oresight Ventures是The Block的多數(shù)投資者。Foresight Ventures投資加密貨幣領(lǐng)域的其他公司。加密貨幣交易所Bitget是Foresight Ventures的錨定LP。Block繼續(xù)獨(dú)立運(yùn)營，提供有關(guān)加密貨幣行業(yè)的客觀、有影響力和及時(shí)的信息。以下是我們目前的財(cái)務(wù)披露。?2023 The Block。保留所有權(quán)利。本文僅供參考。它不提供或打算用作法律、稅務(wù)、投資、財(cái)務(wù)或其他建議。

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